美国商标转让流程及费用

一、概述

商标转让（Trademark Assignment）是商标权利人（Assignor）将其对商标的全部或部分权利依法转移给受让人（Assignee）的法律行为。在美国，商标转让以合同为基础，以在美国专利商标局（USPTO）登记生效为前提。未完成备案的转让即便双方已签署协议，也难以对抗第三人或获得执法机关（如海关、法院）的认可，因此理解并遵循合规流程至关重要。

二、核心原则

随商誉转让（Assignment with goodwill）：美国法要求商标必须附随与之相关的商业信誉（Goodwill）一并转让，否则将被视为“裸转让”（Assignment in Gross）而可能导致商标失效。

优先对外公示：优先登记于USPTO优先于未登记的同类权益。

合法链条：受让人须确保从最初权利人至自身的转让链条完整且可追溯。

三、转让主体及适用范围

已注册商标（®）

正在申请的商标（™/SM）

部分所有权（特定类别、部分地区）或完整所有权

相关商标组合、系列商标及其在途权益

四、转让前准备

尽职调查（Due Diligence）

商标状态（TSDR 系统查询）

是否存在异议、无效、质押或许可

税务/债权纠纷

起草《商标转让协议》（Trademark Assignment Agreement）

明确商标标识、注册/申请号、类别、涵盖商品服务

转让价格与支付方式

“连同所有商誉”条款

过渡期（如库存商品使用原包装）

保证与陈述（Reps & Warranties）

法律适用与争议解决

确认授权签字人及公证需求（部分州或银行付款环节需要）

五、官方流程（USPTO备案）

步骤 1：准备电子文件
• 已签署的 PDF 或扫描版 Assignment（建议附英文版）
• 盖章/签字页（必要时含公证页）

步骤 2：在线提交
• 平台：USPTO Electronic Trademark Assignment System (ETAS)
• 填写表单：标明转让类型、转让人与受让人信息、商标号
• 上传附件、支付费用

步骤 3：缴纳官方费用
• 官方收费标准：USD 40/件（按“每个商标号”计算，无论类别多少）
• 支付方式：信用卡、USPTO Deposit Account、ACH

步骤 4：USPTO审核
• 初步自动校验后生成 Reel/Frame 编号
• 审查员人工审核（形式）
• 通过后生成记录通知（Notice of Recordation），并在TSDR公开

步骤 5：后续维护
• 受让人更新通讯地址、代理人
• 如遇在途申请需继续提交使用声明（Statement of Use）、续展
• 向海关 CBP 备案更新（如该商标已在 IPR border enforcement program 注册）

六、时间成本
• ETAS提交后即时获得提交回执
• 审核与生效：通常 1–10 个工作日
• TSDR 系统完全显示：1–3 周
• 国际链条（涉及马德里协议/议定书）同步：WIPO 另需 3–6 个月

七、费用构成（参考）

官方费用

USPTO 备案：USD 40/商标号

WIPO 变更（如系马德里国际注册）：CHF 177 起

第三方服务

美国商标律师/代理人：USD 200–600/件（撰写协议、提交备案）

翻译与公证：USD 50–200（依文件页数、州别、翻译语言）

税费：部分州对无形资产转让需申报州税（一般豁免）

潜在额外支出

尽职调查报告：USD 100–300

质押解除或许可终止：USD 40/记录 + 律师工时

八、典型时间表（示例）
Day 1–5 双方谈判、起草并签署转让协议
Day 6–7 律师整理材料，通过 ETAS 提交
Day 7 获得电子回执
Day 10–15 USPTO 发出 Notice of Recordation
Day 20 TSDR 更新所有权信息
≤6 个月 完成后续马德里/海关等同步

九、常见风险与对策

裸转让导致商标无效
对策：合同明确“与商誉一并转让”，并安排运营交接（生产配方、客户清单）。

转让前已存在质押或独家许可
对策：在 USPTO Assignment Search 核对，必要时先办理撤销/解除。

价款支付与所有权变更时间差
对策：采用托管账户（Escrow）或分期付款 + 决定性条件。

未及时更新联系人导致续展/使用声明错过期限
对策：转让完成后即更新 Attorney of Record 或设置 docket 系统提醒。

十、FAQ 精选
Q1：是否必须公证？
A：美国联邦并未强制，但若用于境外备案或对接中国商标局，建议公证以便互认。

Q2：可以只转让部分类别吗？
A：可以。需在 Assignment 中载明类别/商品范围，并在 ETAS 选择“Partial Assignment”。

Q3：正在异议或撤销中的商标能否转让？
A：可转让，但受让人应书面知悉风险；USPTO 会照常登记，但法律后果由双方承担。

Q4：何时需要 Form TM-24？
A：TM-24 为英国表格，与 USPTO 无关。美国仅需 ETAS 在线提交。

十一、结语

美国商标转让的核心在于“合同+备案”。官方手续相对简单，但任何形式瑕疵（如未转让商誉、许可未解除、链条不完整）都可能引发后续侵权纠纷或注册失效。建议企业在实施跨境交易或集团内资产重组时，及早委托熟悉美国及目标市场法律的知识产权律师，把控尽调、协议条款及各阶段节点，以避免因小失大。