外商直接投资（FDI），帮助境外资金合法入境

中国是实行外汇监管的国家，对资金的出入境都有严格的审查，依据《外国投资者境内直接投资外汇管理规定》（汇发〔2013〕21号）第二条定义：外国投资者境内直接投资，是指外国投资者（包括境外机构和个人）通过新设、并购等方式，在境内设立外商投资企业或项目，并取得所有权、控制权、经营管理权等权益的行为。

今天，小编就为大家介绍一下外商直接投资（Foreign Direct Investment，FDI）， 外商实现资金合法入境的通道。

01 什么是外商直接投资（FDI）

外商直接投资（Foreign Direct Investment，FDI），按照国际货币基金组织（IMF）的定义，是指一国的投资者将资本用于它国的生产或经营，并掌握一定经营控制权的投资行为。

也可以说，是一国/地区的居民实体（对外直接投资者或母公司），在其本国/地区以外的其他国家的企业（外国直接投资企业、分支企业或国外分支机构）中建立长期关系，享有持久利益并对之进行控制的投资，这种投资既涉及两个实体之间最初的交易，也涉及二者之间以及不论是联合的，还是非联合的国外分支机构之间的所有后续交易。

FDI是现代的资本国际化的主要形式之一，是⼀国的投资者（自然人或法人）跨国境投入资本或其他生产要素，以获取或控制相应的企业经营管理权为核心，以获得利润或稀缺生产要素为目的的投资活动。

外商在国内投资的形式包含：中外合资、中外合作、外商独资、外商投资合伙、外商并购境内企业、外商投资企业增资及再投资项目等。

外商直接投资（FDI）流程大致为：FDI外汇登记 → 开立资本金户 → 资本金汇入 → 入账登记 → 结汇使用 → 利润汇出 → 注销登记。

02 外商直接投资（FDI）备案前期要求

国家对外商投资实行准入前国民待遇和负面清单管理制度。

【准入前国民待遇】是指在投资准入阶段，给予外国投资者及其投资不低于本国投资者及其投资的待遇；

【所称负面清单】是指国家规定在特定领域，对外商投资实施的准入特别管理措施；国家对负面清单之外的外商投资，给予国民待遇。

• 外商投资准入负面清单规定禁止投资的领域，外商投资者不得投资；

• 外商投资准入负面清单规定限制投资的领域，外商投资者需满足限制条件之后，才能进行投资。

03 外商直接投资（FDI）所需材料

FDI（Foreign Direct Investment，外商直接投资）办理通常需要以下资料：

投资申请书：包括投资企业的基本信息、投资项目的描述、投资规模、投资方式等内容。

投资者身份证明：包括投资者的身份证明文件，如护照、身份证等。

公司注册文件：包括投资企业的注册证书、营业执照、公司章程等。

资金来源证明：提供投资款项的来源证明，如银行对账单、财务报表、投资者的资金证明等。

项目可行性研究报告：对投资项目进行可行性研究，包括市场调研、投资回报预测、风险评估等。

土地使用权证明：如果投资项目需要用地，需要提供土地使用权证明或租赁合同等相关文件。

环境影响评估报告：如果投资项目可能对环境产生影响，需要提供环境影响评估报告。

相关许可证和批文：如果投资项目需要特殊行业的许可证或政府批文，需要提供相关证明文件。

公司财务状况证明：提供投资企业的财务状况证明，如财务报表、审计报告等。

投资合同或协议：如果有投资合同或协议，需要提供相关文件。

具体的资料要求可能会因国家和地区的法律法规而有所不同，投资者在办理FDI时应根据当地的要求提供相应的资料。

此外，建议咨询当地的投资促进机构或相关部门，以获取准确的资料要求和办理流程。

04 违反外商投资规定的影响

1. 外国投资者投资外商投资准入负面清单规定禁止投资领域的，由有关主管部门责令停止投资活动，限期处分股份、资产或者采取其他必要措施，恢复到实施投资前的状态，有违法所得的，没收违法所得。

2. 外国投资者的投资活动违反外商投资准入负面清单规定的限制性准入特别管理措施的，由有关主管部门责令限期改正，采取必要措施满足准入特别管理措施的要求；逾期不改正的，依照前款规定处理。外国投资者的投资活动违反外商投资准入负面清单规定的，除依照前两款规定处理外，还应当依法承担相应的法律责任。

3. 外国投资者、外商投资企业违反本法规定，未按照外商投资信息报告制度的要求报送投资信息的，由商务主管部门责令限期改正，逾期不改正的，处十万元以上五十万元以下的罚款。

4. 对外国投资者、外商投资企业违反法律、法规的行为，由有关部门依法查处，并按照国家有关规定纳入信用信息系统。